1 【已解決】 證券法對可轉(zhuǎn)債券的管理有哪些規(guī)定？
最佳答案 2023-05-10 13:00
根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡稱“可轉(zhuǎn)債”）是指發(fā)行人在債券期限內(nèi)，按照約定條件，將債券轉(zhuǎn)換為發(fā)行人股票的債券。證券法對可轉(zhuǎn)債的管理主要包括以下幾個(gè)方面的規(guī)定：
- 發(fā)行條件：發(fā)行可轉(zhuǎn)債需要滿足證監(jiān)會的規(guī)定，包括發(fā)行人必須是上市公司或者擁有上市公司條件的公司，發(fā)行金額不得超過發(fā)行人凈資產(chǎn)的50%，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備償還債務(wù)的能力等。
- 發(fā)行方式：可轉(zhuǎn)債可以通過公開發(fā)行或者非公開發(fā)行的方式進(jìn)行發(fā)行。
- 轉(zhuǎn)股條件：可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股條件需要在債券發(fā)行時(shí)約定，并在債券期限內(nèi)不得變更。轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)當(dāng)合理，不得低于發(fā)行時(shí)的轉(zhuǎn)股價(jià)格。
- 轉(zhuǎn)股期限：可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股期限一般為債券期限的一半至到期日之間，具體期限需要在債券發(fā)行時(shí)約定。
- 債券持有人權(quán)益：可轉(zhuǎn)債持有人享有債券利息和本金的權(quán)益，同時(shí)還享有轉(zhuǎn)股權(quán)益。持有人可以在約定的轉(zhuǎn)股期限內(nèi)按照約定條件將債券轉(zhuǎn)換為發(fā)行人股票。
- 債券發(fā)行人責(zé)任：債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照約定條件履行轉(zhuǎn)股義務(wù)，如果無法履行，需要按照約定方式賠償債券持有人的損失。
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